Una Década Dentro de la SEC
Antes de que Jorge Riera representara a un solo inversionista, pasó más de una década como Abogado Principal en la Oficina Regional de Miami de la Comisión de Bolsa y Valores, construyendo, investigando y litigando casos contra los mismos corredores de bolsa, asesores de inversiones y estafadores que victimizan a los estadounidenses comunes.
En la SEC, Jorge no revisaba papeleo. Construía casos. Aprendió cómo se estructura la conducta indebida para evitar su detección, cómo se esconde dentro de documentación de apariencia conforme, y cómo los reguladores y los adjudicadores la evalúan cuando finalmente sale a la luz. Ese conocimiento institucional no proviene de un libro de texto ni de un seminario. Proviene de años dentro del aparato de ejecución.
Su asunto más significativo fue la acción de la Comisión contra Wealth Pools International, un presunto esquema internacional de $132 millones y afectó a más de 70,000 inversionistas en 64 países. El caso fue reconocido públicamente en SEC Speaks 2008 por el entonces Comisionado Paul S. Atkins, quien luego se convirtió en Presidente de la SEC. Jorge también fue coautor del documento de guía de la agencia sobre "Fraude de Ofertas", por el cual recibió el Premio a la Excelencia en Tecnología de la Información de la SEC, de toda la agencia.
A lo largo de su carrera en la SEC, Jorge recibió cinco reconocimientos distintos de la Comisión: el Premio a la Excelencia en Tecnología de la Información, de toda la agencia, como coautor del documento de guía sobre "Fraude de Ofertas"; el Premio del Director de la División de Ejecución; un Reconocimiento Oficial de la SEC de la División de Ejecución; el Certificado de Reconocimiento de los Comisionados; y el Certificado de Reconocimiento del Director Regional.
Dejó la SEC con una convicción: el sistema funciona mejor cuando los inversionistas tienen de su lado a alguien que lo comprende por completo.
Cumplimiento Desde Adentro: HSBC
Cuando dejé la SEC en 2013, entré a la industria. Durante cinco años me desempeñé como Director Regional de Cumplimiento en HSBC Bank North America, supervisando el cumplimiento de los negocios de banca global, mercados y corporativos del banco.
Estuve en las salas donde se diseñan los sistemas de supervisión. Vi cómo se generan los informes de excepción, cómo se manejan las escalaciones y qué sabe realmente un departamento de cumplimiento cuando surge la conducta indebida. En 2018 fundé Riera Law Firm para poner todo eso, diez años como regulador y cinco años dentro de un banco global, al servicio de un solo lado. Los inversionistas.
Por Qué Dejé la SEC y para Quién Trabajo Ahora
En la SEC, yo tenía un mandato de ejecución. Cuando encontraba conducta indebida, podía perseguirla. Pero mis clientes no eran individuos, eran el público inversionista en abstracto. El maestro jubilado en concreto, el dueño de un pequeño negocio, la viuda anciana que perdió sus ahorros a manos de un corredor deshonesto: eran evidencia en un caso, no clientes por quienes pudiera luchar directamente.
Cuando pasé a la práctica privada, la elección de qué lado representar no fue difícil. Había pasado una década aprendiendo exactamente cómo operan los corredores de bolsa y los asesores de inversiones, dónde toman atajos y cómo se defienden cuando los descubren. Ese conocimiento tiene un uso correcto: ayudar a los inversionistas que fueron perjudicados.
Represento a inversionistas exclusivamente. Nunca he representado a un corredor de bolsa, a una firma miembro de FINRA ni a un demandado en un arbitraje de valores. Eso no es un accidente. Es un compromiso que asumí cuando dejé la SEC y que he mantenido en cada asunto desde entonces.
"Sé exactamente cómo piensa el otro lado, qué buscan y dónde son vulnerables. Eso no es algo que se pueda replicar desde el lado del demandante solo."
Jorge L. Riera, Esq., CPA, CGMA
Por Qué las Credenciales Contables lo Cambian Todo en los Casos de Valores
Evaluación del Caso Más Rápida y Precisa
Jorge lee los estados de cuenta de corretaje, las confirmaciones de operación y la actividad de la cuenta como lo hace un contador forense, identificando comisiones excesivas, concentración no adecuada y cargos ocultos sin esperar a que un perito externo le explique los números.
Mejor Dirección de Peritos
Cuando se necesitan peritos, Jorge evalúa sus metodologías, cuestiona sus supuestos y dirige su trabajo desde una posición de verdadera experiencia, no de deferencia. Los modelos de daños que pasan por la revisión de Jorge se construyen para resistir el contrainterrogatorio.
Contrainterrogatorio Más Eficaz
Jorge contrainterroga a los peritos financieros del demandado en sus propios términos, cuestionando su metodología, exponiendo cálculos selectivos y demostrando a los árbitros dónde se manipularon o tergiversaron los números.
Análisis Forense Integrado
Los casos de fraude de valores son casos financieros. La conducta indebida vive en los números. La doble formación de Jorge como abogado y CPA/CGMA significa que la teoría legal y la evidencia financiera se desarrollan juntas, no se traspasan entre profesionales distintos.
Entre los principales abogados del lado de los demandantes en FINRA a nivel nacional, una combinación de experiencia en ejecución de la SEC, práctica activa de arbitraje y doble credencial de Abogado y CPA/CGMA que pocos abogados del lado del demandante poseen. Vea cómo esto se traduce a su caso.
El Abogado Que Ayuda a Establecer las Reglas del Foro
El Comité Nacional de Arbitraje y Mediación (NAMC) de FINRA es el órgano que supervisa las reglas que rigen el arbitraje y la mediación de FINRA, el foro donde se escucha prácticamente todo reclamo de un inversionista contra un corredor de bolsa. El NAMC reporta directamente a la Junta de Gobernadores de FINRA.
Jorge es uno de solo siete Miembros Públicos del NAMC, designado por la Junta de Gobernadores de FINRA, y se desempeña como Presidente del Subcomité de Expungement (Eliminación de Registros) del comité. Aporta al Comité la combinación de una práctica activa de arbitraje del lado del inversionista, una década de experiencia en la ejecución de la SEC, cinco años dirigiendo el cumplimiento bancario en HSBC, y las credenciales de CPA y CGMA. Aporta una carga de casos del lado del demandante a la mesa cada vez que el comité se reúne.
Lo que esto significa para sus clientes: Jorge no solo conoce las reglas del arbitraje de FINRA. Participa en su conformación. Comprende el razonamiento detrás de los requisitos procesales, la historia de los cambios de reglas y las cuestiones interpretativas que surgen con regularidad en el arbitraje de FINRA, no porque las haya estudiado, sino porque ayuda a decidirlas.
También es profesor en el programa de Arbitraje de Valores del Practising Law Institute, enseñando a la próxima generación de profesionales la mecánica y la estrategia del arbitraje de FINRA. Dentro de PIABA, se desempeñó como Copresidente del Comité de Arbitraje de 2021 a 2024 y actualmente forma parte de su Comité de RIA. Es miembro de la Sección de Derecho Empresarial del Colegio de Abogados de Florida y de su Comité de Corporaciones, Valores y Servicios Financieros, y formó parte del Grupo de Trabajo del Capítulo 517 de esa Sección (2023–2024), que propuso enmiendas a la Ley de Valores y Protección del Inversionista de Florida, incluidas sus disposiciones antifraude.
Una Carrera Construida en Torno a la Protección del Inversionista
Colegio de Abogados de Florida
Abogado licenciado, Estado de Florida, Colegiatura No. 10773. Calificación AV Preeminent de Martindale-Hubbell, la más alta calificación de revisión por pares disponible, que refleja tanto la capacidad legal como la ética profesional. Avvo 10.0 Superb.
CPA • CGMA • MAcc
Contador Público Certificado, Contador Gerencial Global Acreditado y Maestría en Contaduría. Las credenciales contables que sustentan el análisis forense de casos y el trabajo de perito financiero de Jorge.
Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU.
Ex Abogado Principal de la SEC que Investigó Fraudes de Valores. Más de 10 años investigando fraude de valores, conducta indebida de corredores y violaciones de asesores de inversiones. Receptor del Premio a la Excelencia en Tecnología de la Información de la SEC, de toda la agencia, y del Premio del Director de la División de Ejecución de la SEC.
Miembro Público y Presidente de Subcomité del NAMC de FINRA
Miembro Público del Comité Nacional de Arbitraje y Mediación de FINRA, designado por la Junta, y Presidente de su Subcomité de Expungement (Eliminación de Registros). Uno de siete Miembros Públicos a nivel nacional. El único que combina una práctica activa de arbitraje del lado del inversionista con experiencia en ejecución de la SEC y credenciales de contabilidad forense.
Practising Law Institute
Profesor, Arbitraje de Valores 2026. Practicante invitado, Facultad de Derecho de la Universidad de St. John's. Enseñando procedimiento, estrategia y defensa del inversionista en el arbitraje de FINRA a abogados en ejercicio y estudiantes de derecho.
PIABA y Colegio de Abogados de Florida
Copresidente, Comité de Arbitraje de PIABA (2021–2024); miembro, Comité de RIA de PIABA. Miembro del Sección de Derecho Empresarial del Colegio de Abogados de Florida y de su Comité de Corporaciones, Valores y Servicios Financieros. Formó parte del Grupo de Trabajo del Capítulo 517 de la Sección de Derecho Empresarial del Colegio de Abogados de Florida (2023–2024), que propuso enmiendas a la Ley de Valores y Protección del Inversionista de Florida. Activo en las organizaciones que defienden los derechos de los inversionistas a nivel regulatorio y legislativo.
Un Cliente a la Vez
Riera Law Firm es una práctica boutique por diseño. Jorge no maneja una carga de casos en volumen. Toma casos de manera selectiva, porque es el abogado que hace el trabajo. La evaluación, la estrategia, la redacción, la preparación de la audiencia, el contrainterrogatorio: eso es Jorge, no un equipo de asociados o asistentes que operan bajo su nombre.
Esto importa por varias razones. Una práctica de contingencia solo funciona cuando el abogado cree en el reclamo. Jorge evalúa los casos con rigor antes de tomarlos, y cuando toma un caso, se compromete a llevarlo hasta el final. Sus clientes saben desde la primera evaluación que están tratando con el abogado que litigará su caso, no con un gestor de casos que los traspasará.
Los costos y gastos del caso se pagan de cualquier recuperación según el contrato de servicios por escrito.
También significa que la posición de Jorge en el NAMC, sus antecedentes en la SEC y sus credenciales de CPA/CGMA no son lenguaje de marketing. Se aplican a cada asunto. Cuando evalúa un modelo de daños, lo hace como CPA. Cuando cuestiona al perito de un demandado, lo hace con el conocimiento institucional de alguien que se ha sentado del otro lado de la mesa. Cuando navega una disputa procesal de FINRA, lo hace con la perspectiva de alguien que ayuda a dar forma a esos procedimientos.
Es bilingüe en inglés y español y representa a clientes de todo el país. Las reglas de FINRA exigen que las audiencias se celebren cerca del hogar del inversionista, por lo que la geografía no es una barrera para la representación.
Conocimiento de Adentro
Jorge pasó una década investigando corredores de bolsa en la SEC. Conoce los manuales de cumplimiento que ocultan, las fallas supervisoras que niegan, y las defensas que sus abogados levantarn, porque las ha visto del otro lado de la mesa.
Precisión Forense
Como CPA y CGMA, Jorge lee los registros de corretaje como lo hace un contador forense. Identifica comisiones excesivas, concentración no adecuada, y cargos ocultos en la primera revisión, antes de que se contrate a cualquier perito externo.
Autoridad en las Reglas
Como Miembro Público del NAMC, Jorge ayuda a redactar las reglas de arbitraje de FINRA bajo las cuales se decidirá su caso. Cuando surge una disputa procesal, no está investigando la respuesta. Ya la conoce.
Un Cliente a la Vez
Jorge evalúa cada caso él mismo y toma solo aquellos en los que cree. Cuando lo hace, es el abogado que lo prepara, lo argumenta, y lo ve hasta el final. No un nombre supervisor en un archivo dirigido por paralegal.
Asuntos Seleccionados
Wealth Pools International
Acción de ejecución de $132 millones. 70,000+ inversionistas. 64 países. Reconocida en SEC Speaks 2008 por el entonces Comisionado (ahora Presidente de la SEC) Paul S. Atkins. Uno de los casos de fraude de ofertas más grandes investigados por la Oficina Regional de Miami.
Alternativas Ilíquidas No Adecuadas
Laudo para un inversionista jubilado vendido inversiones alternativas ilíquidas no adecuadas inconsistentes con un perfil de riesgo conservador y necesidades de ingreso de jubilación. FINRA No. 22-01620 (feb. 2025).
REIT No Adecuados, Inversionista Vulnerable
Laudo incluyendo daños, rescisión, daños punitivos, y sanciones para inversionista anciano vendido REIT no negociados no adecuados. FINRA No. 18-00218 (dic. 2018).
Defensa de Elegibilidad, Regla 12206
Derrotó con éxito una moción para desestimar sobre motivos de elegibilidad bajo la Regla 12206 de FINRA, preservando el derecho del cliente a audiencia. El asunto se resolvió después.
Los resultados anteriores no garantizan un resultado similar. Cada asunto depende de sus propios hechos y circunstancias. Conozca cómo funciona el arbitraje de FINRA.
¡Listo para Trabajar con un Abogado Que Ha Estado en Ambos Lados de Esta Lucha?
Una evaluación gratuita no le cuesta nada. Si su reclamo es viable, no paga nada a menos que Jorge recupere para usted. Él responde personalmente, no un asistente, no un gestor de casos.
Riera Law Firm • 340 Sevilla Avenue, Coral Gables, FL 33134 • jlr@rieralaw.com
Representación de Inversionistas a Nivel Nacional • Honorarios de Contingencia • Sin Recuperación, Sin Honorarios
Publicidad de Abogados. Los resultados pasados no garantizan un resultado similar. Colegiatura de Florida No. 10773.