Autoevaluación
¿Ha Experimentado Alguna de las Siguientes Situaciones?
Si reconoce incluso una de estas situaciones, puede tener fundamentos para un reclamo de arbitraje de FINRA, un foro privado donde se resuelven las disputas con corredores. Una evaluación gratuita no le cuesta nada, y hay plazos estrictos en cada reclamo.
Áreas de Práctica
Qué Manejamos
Cada una de estas áreas de práctica refleja un patrón recurrente que Jorge investigó desde dentro de la SEC y sigue viendo en el arbitraje de FINRA. Sabe cómo se estructura la conducta indebida, qué muestran los registros internos y qué reglas se violaron.
Fraude y Conducta Indebida del Corredor
El churning, las operaciones no autorizadas, la tergiversación y la venta fuera de la firma siguen patrones predecibles en los registros internos. Los informes de excepción de supervisión señalan la actividad. El gerente de sucursal la aprueba de todos modos. Jorge sabe dónde están documentadas esas fallas y cómo probar que no fueron incidentes aislados.
Conozca Más →Recomendaciones de Inversión No Adecuadas
Las violaciones de idoneidad comienzan con el formulario de nueva cuenta. Cuando un corredor registra a un cliente como "agresivo" para justificar productos que pagan comisiones más altas, la discrepancia entre el perfil declarado y las circunstancias reales es el caso. Jorge lee esos formularios como un CPA lee un balance, y contrainterroga al corredor en cada línea.
Conozca Más →Fraude de Valores y Esquemas Ponzi
El fraude de ofertas sigue una lógica estructural: documentos de apariencia legítima, redes de afinidad y rendimientos prometidos que requieren capital de nuevos inversionistas para pagar a los existentes. Jorge ayudó a llevar la acción de la Comisión contra Wealth Pools International, un presunto esquema internacional de $132 millones que afectó a 70,000 inversionistas en 64 países. Comprende cómo se construyen estos esquemas desde adentro.
Conozca Más →Conducta Indebida del Asesor de Inversiones
La Regulación de Mejor Interés creó nuevas obligaciones. Muchos asesores no las cumplen, y sus departamentos de cumplimiento lo saben. Los conflictos de interés, los arreglos de compensación no divulgados y la autocontratación dejan rastros documentales que Jorge sabe cómo encontrar y cómo presentar ante un panel de arbitraje.
Conozca Más →Explotación Financiera de Personas Mayores
Los corredores que tienen como blanco a clientes mayores por lo general concentran posiciones en productos ilíquidos de alta comisión, documentan un consentimiento que nunca obtuvieron genuinamente, y se apoyan en la renuencia del cliente a confrontarlos. Los paneles de arbitraje de FINRA toman en serio la explotación de personas mayores. Jorge ha obtenido rescisión y daños punitivos en casos que involucran a inversionistas vulnerables.
Conozca Más →Inversiones Alternativas y Complejas
Los REIT no cotizados, las colocaciones privadas, las notas estructuradas y las anualidades variables se venden habitualmente con documentos de divulgación que técnicamente satisfacen los requisitos regulatorios mientras ocultan los riesgos reales. Jorge evalúa estos productos como un CPA: modelando la economía real frente a lo que se le dijo al cliente, e integra la brecha entre esos dos panoramas en el caso.
Conozca Más →Mi Historia
De Investigar Fraudes en la SEC a Defender al Inversionista
Pasé más de una década investigando fraudes de valores como Abogado Principal en la Oficina Regional de Miami de la SEC, construyendo y litigando casos contra corredores de bolsa, asesores de inversiones registrados y defraudadores que victimizaron a inversionistas comunes. Sé cómo se estructura la conducta indebida, cómo se oculta, y cómo la evalúan los reguladores y los paneles de arbitraje.
Hoy represento solo a inversionistas, nunca a firmas, nunca a demandados. Ese enfoque singular, combinado con mi experiencia en la SEC y mis credenciales como CPA y CGMA, da a mis clientes un nivel de preparación de casos y análisis forense que la mayoría de los abogados del lado del demandante no pueden ofrecer.
Soy uno de solo siete Miembros Públicos del Comité Nacional de Arbitraje y Mediación de FINRA, designado por la Junta de Gobernadores de FINRA. Mi combinación de una práctica activa de arbitraje del lado del inversionista, una década en la SEC y credenciales de CPA/CGMA no tiene igual entre los actuales Miembros Públicos. Ayudo a establecer las reglas del foro donde se escuchará su caso. Conozca cómo funciona el proceso.
Las audiencias de FINRA se llevan a cabo cerca del hogar del inversionista. Represento a clientes a nivel nacional desde mi oficina en Coral Gables, Florida.
Lea Mi Trayectoria CompletaCredenciales y Nombramientos
Investigación de Fraudes en la SEC y Arbitraje ante FINRA
Experiencia Representativa
Wealth Pools International
Ayudó a llevar la acción de la Comisión contra un presunto esquema internacional de $132 millones, uno de los casos de fraude de ofertas más grandes manejados por la Oficina Regional de Miami. El asunto involucró a más de 70,000 inversionistas en 64 países y fue reconocido públicamente por el entonces Comisionado (ahora Presidente de la SEC) Paul S. Atkins en SEC Speaks 2008.
Inversiones Alternativas Ilíquidas No Adecuadas
Laudo en arbitraje de FINRA para un inversionista jubilado que sufrió pérdidas sustanciales después de que un corredor recomendara una cartera de inversiones alternativas ilíquidas inconsistente con el perfil de riesgo conservador del cliente y sus necesidades de ingresos para la jubilación. FINRA No. 22-01620 (feb. 2025).
Recomendaciones de REIT No Adecuadas, Inversionista Vulnerable
Laudo en arbitraje de FINRA que involucró recomendaciones no adecuadas de REIT no cotizados a un inversionista mayor. El panel otorgó daños, rescisión, daños punitivos y sanciones, reconociendo tanto la falta de idoneidad de los productos como la vulnerabilidad del cliente. FINRA No. 18-00218 (dic. 2018).
Defensa de Elegibilidad, Regla 12206 de FINRA
Derrotó con éxito una moción para desestimar por motivos de elegibilidad de la Regla 12206 de FINRA, preservando el derecho del cliente a proceder a una audiencia de arbitraje completa. El asunto se resolvió después.
Los resultados anteriores no garantizan un resultado similar. Cada asunto depende de sus propios hechos y circunstancias. Los resultados previos en asuntos donde apareció co-abogado no reflejan el trabajo de ningún abogado individual.
Lo Que Distingue a Riera Law
La Ventaja Riera
| Riera Law | Muchas Firmas | |
|---|---|---|
| Ex Abogado Principal de la SEC que Investigó Fraudes de Valores | ✓ | Varía |
| Gestionó cumplimiento dentro de un banco global (HSBC) | ✓ | Varía |
| Miembro Público del NAMC de FINRA Designado por la Junta | ✓ | Varía |
| Doble credencial de Abogado + CPA/CGMA | ✓ | Varía |
| Representa solo a inversionistas, nunca a firmas | ✓ | Varía |
| Honorarios de contingencia: sin recuperación, sin honorarios | ✓ | ✓ |
| Acceso directo al abogado (no gestionado por asistentes) | ✓ | Varía |
| Contabilidad forense integrada en la estrategia del caso | ✓ | Varía |
| Profesor de Arbitraje de Valores de PLI | ✓ | Varía |
| Fluidez en inglés y español | ✓ | Varía |
El Proceso
Qué Sucede Después
La mayoría de los inversionistas nunca han presentado un reclamo de arbitraje de FINRA. Esto es exactamente qué esperar cuando trabaja con Riera Law Firm.
Evaluación Gratuita
Revisamos su situación sin costo. Jorge evalúa personalmente sus estados de cuenta, confirma si ocurrió conducta indebida e identifica sus opciones legales, incluidos los plazos aplicables.
Evaluación del Caso
Si tiene un reclamo viable, realizamos una revisión forense de sus registros de corretaje, calculamos los daños e identificamos las violaciones específicas de las reglas de FINRA en cuestión.
Declaración de Reclamo
Redactamos y presentamos su Declaración de Reclamo ante FINRA. La firma demandada tiene 45 días para responder. Seleccionamos su panel de arbitraje de la nómina de FINRA.
Descubrimiento y Preparación
Obtenemos los registros internos de la firma, los archivos de supervisión y los documentos de cumplimiento. La experiencia de Jorge en la SEC significa que sabemos exactamente qué solicitar, y qué significa cuando lo obtenemos.
Audiencia y Laudo
Las audiencias de FINRA se llevan a cabo cerca de su hogar. Presentamos su caso ante un panel de árbitros. La mayoría de los casos se resuelven antes de la audiencia, por conciliación o laudo. No debe nada a menos que recuperemos.
Testimonios de Clientes
Lo Que Dicen Clientes y Colegas
"Amable, conocedor y paciente. Dispuesto a dedicar todo el tiempo necesario para comprender plenamente los problemas y así brindar los mejores resultados posibles."
"El Sr. Jorge Riera es un excelente abogado. Muy detallado en su revisión de la situación del cliente y propone las estrategias y soluciones perfectas. Recomiendo ampliamente al Sr. Riera como abogado."
"Jorge fue un colaborador espectacular cuando trabajamos juntos. Sus años de experiencia con la regulación de valores, junto con su pensamiento comercial, lo convirtieron en un colaborador crucial para el éxito. Siempre va más allá y su deseo genuino de ayudar a las personas se nota. Para el derecho de valores es un colaborador esencial."
"Jorge Riera es una persona de gran categoría. Es extremadamente conocedor, diligente y se preocupa genuinamente."
"Hasta ahora ha hecho un trabajo extraordinario. Bien preparado, con todos los hechos y documentos a su alcance. Orgulloso de que esté en esa silla y del fabuloso trabajo que ha hecho representando a mis padres. Gracias."
Los clientes potenciales pueden no obtener los mismos resultados o resultados similares. Los testimonios reflejan la experiencia de clientes individuales.
Preguntas Frecuentes
Antes de Decidir
Los costos y gastos del caso se pagan de cualquier recuperación según el contrato de servicios por escrito.
Dé el Primer Paso
Sus Pérdidas Pueden Ser Recuperables. Descubrámoslo.
Una evaluación gratuita con Jorge no le cuesta nada. Si tiene un reclamo viable, no paga nada a menos que recuperemos. Llame ahora o envíe su información a continuación; Jorge responde personalmente.
Riera Law Firm • 340 Sevilla Avenue, Coral Gables, FL 33134 • jlr@rieralaw.com
Representando a Inversionistas a Nivel Nacional • Sin Recuperación, Sin Honorarios • Con Honorarios de Contingencia
Publicidad de Abogados. Los resultados previos no garantizan un resultado similar. Colegiatura de Florida No. 10773.