¿Qué es una inversión inadecuada?
Una inversión inadecuada es cuando una inversión no cumple con los objetivos y medios de un inversor.
Lo que es una inversión inadecuada para una persona específica varía. Las inversiones, que no sean estafas directas, no son inherentemente adecuadas o inadecuadas. La idoneidad está relacionada con las necesidades, los objetivos y la tolerancia al riesgo del inversor.
La inversión que es adecuada para un joven de 25 años que recién comienza su carrera probablemente no sea adecuada para una persona jubilada con ingresos fijos.
La edad del inversor no es el único factor a considerar. Algunos de los otros factores de impacto incluyen los ingresos futuros esperados, el conocimiento financiero, el estilo de vida y las preferencias personales.
La Regla 2111 de FINRA ordena que los asesores financieros y las casas de bolsa solo recomienden inversiones o estrategias de inversión que sean adecuadas para el cliente.
La regla establece que "las obligaciones de idoneidad son fundamentales para garantizar la protección de los inversores y promover tratos justos con los clientes y prácticas de ventas éticas".
Si siente que ha sido perjudicado por una inversión inadecuada, contáctenos hoy para discutir sus opciones. Agradecemos su llamada al 1 (305) 204-9779.
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